課程目錄 :

一小時的課程内容分為十個小節，可以滿足證監會在受監管活動(Regulated Activity)、合規(Compliance)和監管合規(Regulatory Compliance)類別下的要求。課程内容會以英文呈現，並由曉文老師用廣東話講解。

  • 1. 甚麽是洗錢？；洗錢對經濟和社會的影響；打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例（金融機構）

  • 2. 公司内部的監管措施及程序

  • 3. 機構風險評估

  • 4. 2018年最新的反洗錢及恐怖分子集資規定

  • 5. 2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(修訂)

  • 6. 可疑交易報告(STR)

  • 7. 2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(修訂)

  • 8. 認識新客戶和現有客戶的審查

  • 9. 證監會的視察結果及其他監管觀察所得

  • 10. 買賣證券的風險及證監會發出紀律處分的例子

課程内容

    1. 002C 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管要求 (RC005) (1hr)

    2. 002C 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管要求 (RC005) --- 測驗

關於本課程

  • $360.00
  • 2 lessons
  • 課程内容：中文
  • 1份測驗
  • 打印證書

Make it Right today, Better tomorrow

Enroll to become competent