證監會對持續培訓(CPT)課程的最新規定

根據證監會的持續培訓的指引，持牌人士應接受持續培訓，不斷更新知識和技能，以維持其專業勝任能力及保持作為適當人選的人士。

從2022年1月1日開始, 證監會規定 持牌人士每個曆年參加至少10個小時的持續培訓 (CPT)當中包括:

  • 至少5個小時必須有關 受規管活動 (Regulated Activity) 直接相關的課題;
  • 至少2個小時必須有關職業道德 (Ethics) 或 合規 (Compliance) 的課程;
  • 鑑於負責人員(RO)或主管人員(EO)負有較大的責任和問責性，證監會規定RO需要每年就監管合規 (Regulatory Compliance) 這課題上額外參加2個小時的持續培訓， 即在每個曆年參加至少12小時的持續培訓;
  • 如持牌人士從事保薦人工作， 則每年需要參加2.5個小時的相關培訓;
  • 如持牌人士從事與《收購及回購守則》所指的交易工作， 則每年需要參加2.5個小時的相關培訓。
  • 個人在新加入行業的首12個月，必須參與2個小時有關職業道德(Ethics)的持續培訓，包括但不限於與以下各項有關的課題：誠信，公平，適當的謹慎和勤勉盡責，真誠，客觀，客戶的最佳利益，公平對待客戶，避免利益衝突，以及將客戶資料保密。


如對持續培訓的要求有進一步查詢, 請閱讀證監會公布的「持續培訓的指引」、「 勝任能力的指引」及 「適當人選的指引」。

關於天匯合規的網上持續培訓平台

關於天匯合規:

天匯合規顧問有限公司（簡稱“天匯合規”），秉持專業和靈活的態度，爲客戶度身定制，提供全方位的合規服務。

 

關於持續培訓平台:

  • 天匯合規並沒有被學術評審諮詢委員核准為提供持續培訓的認可機構。
  • 我們致力為持牌人士提供專業的課程，並持續更新及修訂内容。
  • 以下為我們課程的題材範圍，第一至十一項適用於持牌代表，而十二至十六項適用於負責人當中包括:
  1. 合規、立法和監管標準
  2. 商業行為和道德標準
  3. 市場發展、金融產品和風險管理系統
  4. 商務溝通技巧和貿易慣例
  5. 法律原則
  6. 基本會計理論
  7. 基礎經濟分析
  8. 金融科技
  9. 企業社會責任
  10. 網路安全
  11. 資訊技術
  12. 企業管理
  13. 風險管理和控制策略
  14. 一般管理和監督技能
  15. 宏觀和微觀經濟分析
  16. 財務報告和定量分析

 

關於培訓課程

每節課程為0.5、1、1.5或2小時，透過Thinkific平台參與課堂。培訓結束後，只要通過簡短的測驗，即可獲發參與證書。你亦可隨時登錄Thinkific檢閱培訓記錄。

購買流程

購買前請先閲讀課程簡介，並先了解課程的範疇是否能符合自身對持續培訓的要求， 然後才選購合適自己的課程。  同時，亦請閲讀免責聲明。


常見問題 FAQs

1） 怎麽確認我需要哪些培訓課程？

持牌法團主要負責策劃及推行客戶培訓需要的持續培訓，以提升其行業知識、技能及專業水準。至少每年評估其課程内容，並作出相應調整，以迎合客戶的需要。

如果不確定這些課程是否符合你的培訓需求，建議你諮詢合規主任或核心職能主管。也歡迎你聯繫我們的合規顧問：

WhatsApp: (852) 54908117

Email: [email protected]


2）天匯合規是提供持續培訓(CPT)的認可機構嗎？

請注意天匯合規顧問有限公司不是提供持續培訓 (CPT)的認可機構。該課程設計為最適合您員工培訓需求的内部持續教育計劃，將提高他們的行業知識、技能和專業水平、出勤記錄及為完成培訓員工提供的資料等等。

公司應至少每年對培訓計劃進行一次評估，並做出相應的調整以滿足員工的培訓需求。

天匯合規可以提供證明文件證明您出席或完成課程。


3）購買後，課程的有效期有多久？

課程在購買後365天內有效。在此期內，你可以隨時登入平台、 參加課程或列印證書。


4） 我可以列印參與證書嗎？

註冊時，系統會提示你輸入個人資料。請確保你輸入的資料正確，因證書上會顯示上你的全名。您有義務披露您的真實公司名稱、全名、職務以及註冊時要求的其他資訊。否則，註冊將被拒絕，且不予退款。

完成課堂後，請點選獲取證書的按鈕，你可以列印證書作為相關培訓證明!



5） 購買支付方式？可以退款嗎？

我們接受 Visa信用卡或PayPal方式支付，購買後不予退款。


6）支援的裝置？

我們的平台支援手機、平板電腦及電腦，無須安裝，操作簡單易用。


7） 如何聯絡天匯合規？

如果在購買和註冊過程中遇到任何問題，請致電 (852) 37517810或WhatsApp (852) 54908117或發送電子郵件至 [email protected]。

免責聲明

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