課程目錄：

一小時的課程内容分為七個小節，可以滿足證監會在合規 (Compliance) 和監管合規 (Regulatory Compliance) 類別下的要求。課程内容會以中文呈現，並由鍾老師用廣東話講解。

  • 1. 關於聯合財富情報組

  • 2. 主要法例

  • 3. 可疑交易報告的總計資料

  • 4. 潛在分層交易活動的新興趨勢

  • 5. 提交可疑交易報告

  • 6. 個案分享

  • 7. 紀律處分

課程内容

    1. CM009C 聯合財富情報組 - 舉報可疑交易 (1hr)

    2. CM009C 聯合財富情報組 - 舉報可疑交易 --- 測驗

關於本課程

  • $320.00
  • 2 lessons
  • 課程内容：中文
  • 一份測驗
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