課程目錄 :

一小時的課程内容分為六個小節，可以滿足證監會在合規(Compliance) 及監管合規(Regulatory Compliance)類別下的要求。課程内容會以中文呈現，並由曉文老師用廣東話講解。

  • 1. 相關法例背景

  • 2. 預防及處理未經授權交易事故

  • 3. 潛在分層交易活動的新興趨勢

  • 4. 盡職審查

  • 5. 可疑交易報告及執法機構要求

  • 6. 實例分享

課程内容

    1. RC015C 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (持牌法團適用) (1hr)

    2. RC015C 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (持牌法團適用) --- 測驗

關於本課程

  • $320.00
  • 2 lessons
  • 課程内容：中文
  • 一份測驗
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