課程目錄：

一小時的課程内容分為七個小節，可以滿足證監會在合規 (Compliance) 和監管合規 (Regulatory Compliance) 類別下的要求。課程内容會以中文呈現，並由鍾老師用廣東話講解。

  • 1. 監管合規的範疇

  • 2. 授權人員的核心權力

  • 3. 調查程序與核實

  • 4. 限制、保護和諮詢

  • 5. 行政事宜

  • 6. 刑事犯罪及處罰

  • 7. 紀律處分

課程内容

    1. RC017C 證監會檢查期間遵守《證券及期貨條例》第180條的法定義務 (1hr)

    2. RC017C 證監會檢查期間遵守《證券及期貨條例》第180條的法定義務 --- 測驗

關於本課程

  • $320.00
  • 2 lessons
  • 課程内容：中文
  • 一份測驗
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